各证券公司：

为更好的服务于建设一流投行，助力行业高质量发展，帮助行业共同打造核心人才资源，中国证券业协会依托行业力量，对原有投研人才专题培训班进行了系统化、专业化和模块化的重新设计，形成了证券行业投研人才系列培训项目。项目包括两个培养阶段，五个固定课程模块，十四门配套课程，共计87学时。

项目旨在提升投研人员的八项能力：投资分析、金融工具投资应用、合规与风控、宏观经济数据与行业分析、财务风险识别、进阶金融工具投资应用、战略客户服务和投资方法理论。项目为实用型的技能培养项目，重点突出实务、实效和实用，以培养实战能力为出发点，按照能力成长规律阶梯式安排培训课程，聘请行业专家重点从实战的角度讲解理论与工具的应用，助力投研人才胜任岗位并出色完成实际事务。

项目在实施过程中将分阶段、分模块滚动举办，项目介绍及实施计划详见附件2。按照计划，首期培训班拟定于2021年5月19-21日在上海举办，现将相关事项通知如下：

一、培训对象

各证券公司从事证券承销与保荐、自营投资、资产管理、投资咨询、研究业务等岗位工作1-2年的业务骨干。本期招生上限为55人，每家公司报名不超过3人。

参训学员应具备证券法律法规基础知识、财务会计基础知识和数理统计分析能力。

二、培训时间和地点

报到时间：2021年5月19日8:00-8:50

培训时间：2021年5月19日9:00-21日17:00

培训地点：上海通茂大酒店辰茂厅（上海市浦东新区陆家嘴金融区松林路357号）

三、培训内容及师资

本次培训属于项目第一个培养阶段中的“财务分析与估值模块”，为期三天。学员通过培训可掌握财务数据分析的主要方法与过程，财务报表分析实操技能，公司估值理论框架及方法，以及投研业务流程中的常见风险问题防范与处置措施。

培训内容具体包括：“财务数据分析”“财务报表分析”“企业估值”“投研业务的合规与风险管理”四门固定模块课程以及“场外衍生品在投资交易中的应用”“投研人才执业道德规范”两门通用模块课程（详见附件）。

本期培训师资包括协会投研人才项目面授培训讲师及业内专家，具体为：中信证券、平安证券、禾今股权投资、天风证券及华龙证券等机构的相关业务负责人。

四、培训费用及食宿安排

培训费用3000元/人，含培训期间正餐。

需住宿学员请至少提前一周预定酒店,住宿费用自理。订房时请说明系参加“中国证券业协会投研人才培训班”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

上海通茂大酒店预订电话：13585918711徐小姐。

五、防疫要求

（一）请学员自觉遵守当地政府、培训会场的疫情防控各项规定,包括但不限于出示当天健康码、测量体温。健康码为绿色、无发热症状的方可进入会场。

（二）参加培训前学员应在近30天内没有境外旅居史,近14天内没有境内疫情中高风险地区旅居史,居住社区未发生疫情、无确诊或疑似病例密切接触史。

（三）若疫情防控工作变化导致本期培训延期或取消,举办方将提前通知。

六、报名注意事项

（一）报名截至时间:2021年5月14日17:00(或额满即止)。名额以网上缴费到账人数为准。

（二）培训班通过网上报名系统进行报名,报名请点击通知下方“培训班网上报名”。由于系统升级，请第一次登陆系统的学员请查看新闻通知栏目下“面授培训3.0系统上线须知”，并按照步骤登录系统。学员报名请在专题班级栏目下找到本期培训班，按步骤填写相关信息，完成支付并进行信息确认。订单支付有效期为30分钟,逾期未支付,订单将失效。有效期内未支付的订单,在“个人中心--协会班级报名—我的订单”模块继续完成支付。

（三） 报名中请准确选择发票类型、填写发票信息。根据我会财务要求,增值税普通发票只开具电子发票,需要填写纳税人识别号,电子发票开出后将发送提示短信至报名手机号码。电子发票下载网址: http://www.baiwang.com/cterminal/cterminal/check.html。需开具增值税专用发票的,请学员务必准确填写开票信息(发票抬头、税务登记号、开票地址、电话、开户行名称和开户行账号),专用发票一经开出将不再重开。

（四）本次培训20学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。

（五）已过退费截止日期但因故不能参加者,请于2021年5月18日17:00前提交请假说明,申请须加盖公章,并将扫描件发送至邮箱gaoyy@sac.net.cn。

报名咨询电话:010-66575778

培训咨询电话:010-66290890 李老师

             010-66290960 高老师

培训班网上报名

中国证券业协会

2021年4月27日

附件1.课程安排.pdf

附件2.项目介绍及实施计划.pdf