各会员单位：

为帮助湖南辖区证券经营机构加强合规管理，持续规范经营，中国证券业协会与湖南省证券业协会定于2021年12月21日在长沙联合举办“湖南辖区证券经营机构合规管理培训班”。现将有关事项通知如下:

一、培训对象

湖南辖区证券经营机构负责人。本次培训原则上每家证券经营机构报名不超过5人。

二、培训内容安排

严守合规红线，持续规范经营-证券公司分支机构经营合规管理。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训高级讲师:华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳。

四、培训时间和地点

培训时间：2021年12月21日9:00-12:00（上午场）

         2021年12月21日14:00-17:00（下午场）

培训地点: 湖南省长沙市华天大酒店总店C座3楼湖南厅（长沙市芙蓉区解放东路300号）

五、培训与防疫要求

（一）参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习；

（二）证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库；

（三）请学员自觉遵守当地政府、培训会场的疫情防控各项规定，全程做好个人防护，科学佩戴口罩，配合工作人员检查健康码、测量体温；

（四）参训前14天学员本人及共同居住家人没有境外和境内疫情中高风险地区旅居史，居住社区未有发生疫情、没有与确诊或疑似病例密切接触。

六、培训费用及报名方式

本期培训免费，具体报名事宜请咨询湖南省证券业协会。

联系人:邓老师

联系电话: 0731-82199783

                                          中国证券业协会

                                                                    湖南省证券业协会

                                                                         2021年12月14日