中证协发﹝2022﹞71号

各会员单位：

为进一步加强湖南辖区证券经营机构合规管理，严守合规红线，持续规范经营，中国证券业协会与湖南省证券业协会定于2022年4月19日联合举办“湖南辖区证券分支机构负责人合规与内控管理”网播课，现将有关事项通知如下:

一、培训对象

湖南辖区证券分支机构负责人，每家限报1人，本次培训原则上不得缺席。

二、培训内容安排

分支机构内控管理十大要点。具体为：

（一）分支机构合规与风险管理工作概述；

（二）分支机构内控管理的十大要点；

（三）一个典型案例引发的深刻思考。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训高级讲师: 山西证券青岛中心营业部总经理张学忠。

四、培训时间和方式

培训时间：2022年4月19日14:00至17:00

本次培训通过湖南省证券业协会在线学习平台进行学习。

五、培训要求

（一）参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习；

（二）请学员提前进入学习系统进行签到，学员需全程学习完成并提交调查问卷才能记入学时；

（三）证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

六、培训费用及报名方式

本期培训免费，具体报名及学习事宜请咨询湖南省证券业协会。

湖南协会联系人:邓老师 0731-82199783

报名及学习系统使用联系人：张老师 18674459809

                                                                               中国证券业协会

                                                                              湖南省证券业协会

                                                                                2022年4月11日