中证协发﹝2022﹞71号

各会员单位：

为进一步提升大连辖区证券经营机构财富管理专业化水平，更好理解财富管理与适当性之间的一致性、相生性, 中国证券业协会联合大连市证券业协会定于2022年7月21日共同举办第一期“大连辖区财富管理营销服务与投资者适当性”系列网络直播课。现将有关事项通知如下:

一、培训对象

大连辖区各证券经营机构营销或运营负责人、投资顾问、客户经理、合规负责人。每家限报3人。

二、培训内容安排

财富管理营销服务与投资者适当性，具体为：

（一）重新理解适当性；

（二）将适当性原则融入到业务的每个环节。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训高级讲师:安信证券安信研修院执行院长刘义林。

四、培训时间和方式

培训时间：2022年7月21日14:30—16:30

本次培训采用“腾讯会议”客户端直播的方式进行，须实名登录。

五、培训要求

（一）请各机构提前下载好“腾讯会议”客户端,做好培训的测试工作；

（二）参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习；

（三）请学员提前15分钟进入腾讯会议，需全程学习完成并提交调查问卷。

六、培训费用及报名方式

本期培训免费，具体报名及学习事宜请咨询大连市证券业协会。

联系人: 许老师  0411-88008532

                                                                 中国证券业协会

                                                                大连市证券业协会

                                                                  2022年7月15日