中证协发﹝2022﹞71号

各会员单位:

　　为进一步提升新疆辖区证券经营机构内部控制和合规管理水平,中国证券业协会联合新疆证券期货业协会定于2022年9月15日共同举办新疆辖区“证券经营机构内控管理”网络直播课。现将有关事项通知如下:

　　一、培训对象

　　新疆辖区各证券经营机构合规负责人、内控负责人,每家会员单位限报2人,本次培训原则上不得缺席。

　　二、培训内容安排

　　分支机构内控管理十大要点,具体为:

　　(一)合规保障发展;

　　(二)分支机构内控管理的十大要点;

　　(三)一个典型案例引发的深刻思考。

　　三、培训师资

　　中国证券业协会面授培训高级讲师:山西证券青岛中心营业部总经理张学忠。

　　四、培训时间和方式

　　培训时间:2022年9月15日(周四)15:30—17:30   

　　本次培训采用“腾讯会议”客户端直播的方式进行,须实名登录。培训前登录会议号:348 706 171即可参与。

　　五、培训要求

　　(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

　　(二)请学员提前进入学习系统进行签到,学员需全程学习完成并提交调查问卷。

　　六、培训费用及报名方式

　　本期培训免费,具体报名及学习事宜请咨询新疆证券期货业协会。

新疆协会联系人:杜老师0991-2950322

鲍老师 0991-2826270

                                 中国证券业协会

                                新疆证券期货业协会

                                                                    2022年9月13日