中证协培字〔2023〕14号

各证券经营机构：

为促进证券公司理解、掌握金融反洗钱工作相关要求,增强风险防范意识和反洗钱履职能力，提升行业反洗钱工作水平，根据2023年培训计划，中国证券业协会培训中心定于6月在北京举办反洗钱交流培训。现将相关事项通知如下：

一、培训对象

证券公司反洗钱工作相关部门负责人和业务骨干，每家不超过3人。报名人数上限120人。

二、培训时间和地点

时间：2023年6月9日9:00-17:00，6月8日下午报到。

培训地点：北京友谊宾馆贵宾楼二层多功能厅(北京市海淀区中关村南大街一号)。

三、培训内容及师资

本次培训为期1天，内容包括：

（一）证券行业反洗钱工作形势、政策及洗钱风险评估监管实践；

（二）证券行业反洗钱监管工作介绍；

（三）客户尽职调查、身份识别难点与案例分析；

（四）可疑交易监测及可疑交易报告实务分享；

（五）证券公司主要业务洗钱风险点探析。

培训师资为：监管部门及行业机构相关业务负责人。

四、培训费用及食宿安排

培训费用1000元/人，培训期间统一安排正餐。

需住宿的学员请至少提前一周预定酒店,住宿费用自理。北京友谊宾馆预定方式：关注并登录该宾馆微信公众号（北京友谊宾馆）, 选择客房预订，输入来期、离期及预定代码:SACEDU0609,预定房间。预定电话：010-68498080，订房时请说明系参加“中证协培训中心反洗钱交流培训班”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

五、注意事项

（一）报名截止时间：2023年6月1日15:00(或额满即止)。名额以网上缴费到账人数为准。

（二）报名方式:培训班通过网上报名系统进行报名,报名请点击通知下方“网上报名”。请第一次登陆系统的学员查看新闻通知栏目下“面授培训3.0系统上线须知”，并按照步骤登录。学员报名请在专题班级栏目下找到本期培训班，按步骤填写相关信息，完成支付并进行信息确认。订单支付有效期为30分钟,逾期未支付,订单将失效。有效期内未支付的订单，在“个人中心—班级报名—我的订单”模块继续完成支付。

（三）发票申请:请在缴费结束后的信息确认环节准确选择发票类型、填写发票信息。根据财务要求,推荐开具增值税普通电子发票,需要填写纳税人识别号,电子发票开出后将发送提示短信至报名手机号码。电子发票下载网址:http://www.baiwang.com/cterminal/cterminal/check.html。确需开具增值税专用发票的学员,请务必准确填写开票信息(发票抬头、税务登记号、开票地址、电话、开户行名称和开户行账号),专用发票一经开出将不再重开。

（四）退款事项:已报名但因故不能参加者, 可在报名截止日前自行登入系统完成退费；截止日后退费需提交请假说明，加盖公章，并将扫描件发送至邮箱：liuxin@sac.net.cn。

报名咨询电话:010-66575778

培训咨询电话:010-66290945、66290951

网上报名

           中国证券业协会培训中心

2023年5月15日