中证协培字〔2024〕38号

各证券公司：

　　为促进证券公司理解、掌握金融反洗钱工作相关要求,增强风险防范意识和反洗钱履职能力，提升行业反洗钱工作水平，根据2024年培训计划，中国证券业协会培训中心定于8月30日在北京举办证券公司反洗钱交流培训。现将相关事项通知如下：

　　一、培训对象

　　证券公司反洗钱工作相关部门负责人和业务骨干，每家公司不超过3人。报名人数上限140人。

　　二、培训时间和地点

　　培训时间：2024年8月30日09:00-17:00

　　报到时间：2024年8月29日15:30-17:00

　　　　　　　2024年8月30日8:20-8:50

　　培训地点：北京国谊宾馆西楼三楼第一会议室(北京西城文兴东街1号)。

　　三、培训内容及师资

　　本次培训为期1天，内容包括：

　　（一）反洗钱工作形势、政策及监管实践；

　　（二）证券行业反洗钱监管框架与监管重点；

　　（三）证券公司客户尽职调查实践分享；

　　（四）洗钱风险监测智能化发展；

　　（五）证券公司洗钱风险管理机制优化进阶之路。

　　培训师资为：监管部门及行业机构相关业务负责人。

　　四、培训费用及食宿安排

　　培训费用1000元/人，培训期间统一安排正餐。

　　需住宿的学员请至少提前一周预定酒店,住宿费用自理。订房时请说明系参加“中证协培训中心反洗钱交流培训班”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

　　北京国谊宾馆酒店预订电话:010- 88393017、68353327。

　　五、注意事项

　　（一）报名截止时间：2024年8月22日15:00(或额满即止)。名额以网上缴费到账人数为准。

　　（二）报名方式:培训班通过网上报名系统进行报名,请点击通知下方“网上报名”。在专题班级栏目下找到本期培训班，按步骤填写相关信息，完成支付并进行信息确认。订单支付有效期为30分钟,逾期未支付,订单将失效。有效期内未支付的订单，在“个人中心—班级报名—我的订单”模块继续完成支付。

　　（三）发票申请:报名中请准确选择发票类型、填写发票信息。根据税务要求，增值税普通发票及专用发票后期会以数电票形式开具。

　　（四）退款事项:已报名但因故不能参加者，可在报名截止日前自行登入系统完成退费；截止日后退费需提交请假说明，加盖公章，并将扫描件发送至邮箱：liumh@sac.net.cn。

　　报名咨询电话:010-66575778

　　培训咨询电话:010-66290951、66290903

　　网上报名

　　　　　　　中国证券业协会培训中心

　　2024年8月9日