中证协培字〔2026〕12号

 各证券公司：

为促进证券公司理解、掌握金融反洗钱工作最新要求，增强风险防范意识和反洗钱履职能力，提升行业反洗钱工作水平，中国证券业协会培训中心定于7月3日在北京举办证券公司反洗钱交流培训。现将相关事项通知如下：

一、培训对象

证券公司反洗钱工作相关部门负责人和业务骨干，每家公司不超过3人。报名人数上限140人。

二、培训时间和地点

培训时间：2026年7月3日9:00-17:00 

报到时间：2026年7月2日14:30-17:00  

          2026年7月3日8:00-8:50

培训地点：北京国谊宾馆西楼三楼第一会议室（北京西城文兴东街1号）

三、培训内容及师资

培训为期1天，内容包括：

（一）当前反洗钱工作形势与任务；

（二）证券行业反洗钱监管工作介绍；

（三）证券行业洗钱和恐怖融资风险评估与分析；

（四）基于风险的客户尽职调查实施路径探析——从CDD到EDD；

（五）AI赋能洗钱风险管理能力升级。

培训讲师为监管部门、行业机构等相关业务负责人。

四、培训费用及食宿安排

培训费用1000元/人，培训期间统一安排正餐。

需住宿的学员请至少提前一周预订酒店，住宿费用自理。订房时请说明系参加“中证协培训中心反洗钱交流培训班”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

北京国谊宾馆酒店预订电话：010- 88393017、68353327。

五、报名注意事项

（一）报名截止时间：2026年6月25日15:00（或额满即止）。名额以网上缴费到账人数为准。

（二）培训班通过网上报名系统进行报名，报名请点击通知下方“培训报名”，并按照步骤登录系统。学员报名请在专题班级栏目下找到本期培训班，按步骤填写相关信息并完成支付。订单支付有效期为30分钟，逾期未支付，订单将失效。有效期内未支付的订单，在“个人中心—专题班级报名—我的订单”模块继续完成支付。

（三）报名中请准确选择发票类型、填写发票信息。根据税务要求，增值税普通发票及专用发票将以数电票形式开具。

（四）已报名成功但因故不能参加者可在报名截止日前自行登入系统完成退费，截止日后退费需提交盖章的请假说明，并将扫描件发送至邮箱jiangjy@sac.net.cn。

报名咨询电话：010-66575778

课程咨询电话：010-66290951

培训报名

                                                  中国证券业协会培训中心

                                                 2026年6月4日