各会员单位:
为帮助江苏辖区证券经营机构推进经纪业务发展,加强合规管理能力,中国证券业协会与江苏省证券业协会定于2021年5月26日在南京联合举办“江苏辖区证券经营机构经纪业务合规管理培训班”。现将有关事项通知如下:
一、培训对象
江苏辖区分支机构营业部总经理、合规人员。原则上每家会员单位不超过1人。
二、培训内容安排
证券公司分支机构合规管理,具体为:
(一)证券分支机构合规风控管理概述;
(二)证券分支机构的运营合规管理;
(三)分支机构合规管理人员如何做好服务和支持工作;
(四)证券分支机构如何合规开展反洗钱工作;
(五)证券分支机构合规管理人员如何识别、管控高风险业务;
(六)证券分支机构违规案例解析。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训高级讲师:华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳。
四、培训时间和地点
时间:2021年5月26日
签到:12:30至13:20 授课:13:30至16:30
地点:江苏省南京市江苏饭店四楼江苏厅(南京市太平南路305号)
五、培训与防疫要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库;
(三)请学员自觉遵守当地政府、培训会场的疫情防控各项规定,全程做好个人防护,科学佩戴口罩,配合工作人员检查健康码、测量体温;
(四)参加培训前学员应在近30天内没有境外旅居史,近14天内没有境内疫情中高风险地区旅居史,居住社区未发生疫情、无确诊或疑似病例密切接触史。
六、培训费用及报名方式
本次培训免费,具体报名事宜请咨询江苏省证券业协会。
培训联系人: 朱老师 025-84552297
中国证券业协会
江苏省证券业协会
2021年5月14日