各会员单位：

为提升陕西辖区证券期货经营机构投资者适当性管理水平,规范业务办理流程，加强风险管理与控制，中国证券业协会与陕西证券期货业协会定于2021年6月2日在西安联合举办“陕西辖区证券期货经营机构投资者适当性管理培训班”。现将有关事项通知如下:

一、培训对象

陕西辖区证券期货经营机构合规部门负责人。本次培训总规模180人，原则上每家机构报名1人。

二、培训内容安排

证券公司投资者适当性管理探讨，具体为：

（一）投资者适当性管理的背景、目的与作用；

（二）适当性管理境内外制度规定；

（三）适当性管理实践与案例分析。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训高级讲师: 国信证券经纪事业部副总裁、资产托管部总经理和集中运营总部总经理胡忠孝博士。

四、培训时间和地点

培训时间：2021年6月2日14:00至17:00（13：30开始签到）。

培训地点: 西安曲江宾馆（雁塔南路6号）第三国际会议厅。

五、培训与防疫要求

（一）参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习；

（二）证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库；

（三）请学员自觉遵守当地政府、培训会场的疫情防控各项规定，全程做好个人防护，科学佩戴口罩，配合工作人员检查健康码、测量体温；

（四）参训前14天学员本人及共同居住家人没有境外和境内疫情中高风险地区旅居史，居住社区未有发生疫情、没有与确诊或疑似病例密切接触。

六、培训费用及报名方式

本期培训免费，具体报名事宜请咨询陕西证券期货业协会。

联系人: 康老师  029-88361713

                                                              中国证券业协会

                                   陕西证券期货业协会

                                      2021年5月25日