各会员单位：

为进一步推动青岛辖区证券经营机构业务发展,提高证券经营机构自觉守法和主动合规的意识，中国证券业协会与青岛证券期货业协会定于2021年8月5日在青岛联合举办“青岛辖区新设营业部经营与合规管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

一、培训对象

青岛辖区各证券经营机构合规负责人及合规专员（含合规岗），原则上每家单位限报2人。

二、培训内容安排

新设营业部经营与合规管理：

（一）团队建设；

（二）员工培训；

（三）客户积累；

（四）合规管理。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训高级讲师：山西证券青岛中心营业部总经理张学忠。

四、培训时间和地点

时间：2021年8月5日14:00-17:00

地点：海天大剧院酒店（青岛市崂山区云岭路5号）

五、培训与防疫要求

（一）参加培训的学员请提前安排好工作,遵守培训纪律和会场秩序，认真学习；

（二）证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库；

（三）请学员自觉遵守培训会场的疫情防控各项规定,全程做好个人防护,佩戴好口罩,配合工作人员查验健康码、测量体温；

（四）参加培训前学员应在近30天内没有境外旅居史,近14天内没有境内疫情中高风险地区旅居史,居住社区未发生疫情、无确诊或疑似病例密切接触史。

六、培训费用及报名方式

本期培训免费。具体报名事宜请咨询青岛证券期货业协会。

联系人：杨老师

联系电话：0532-66062128

                                                                              中国证券业协会

                                                                            青岛证券期货业协会

                                                                               2021年7月16日