各会员单位：

为进一步提升宁波辖区证券经营机构合规管理水平,加强内部管理,增强自我约束能力，促进行业持续规范发展，中国证券业协会与宁波市证券期货业协会定于2021年7月28日在宁波联合举办“宁波辖区证券经营机构合规管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

一、培训对象

宁波辖区各证券期货经营机构合规负责人或合规专员，原则上每家分支机构不超过1人。

二、培训内容安排

（一）证券公司分支机构经营合规管理;

（二）反洗钱工作实务分享。

三、培训师资

（一）中国证券业协会面授培训高级讲师：华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳；

（二）人民银行宁波市中心支行反洗钱处。

四、培训时间和地点

时间：2021年7月28日 13:30-17:00

地点：宁波开元大酒店4楼华元厅（宁波市鄞州区百丈东路812号）

五、培训与防疫要求

（一）参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习；

（二）证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库；

（三）请学员自觉遵守当地政府、培训会场的疫情防控各项规定,全程做好个人防护,科学佩戴口罩,配合工作人员检查健康码、测量体温；

（四）参加培训前学员应在近30天内没有境外旅居史,近14天内没有境内疫情中高风险地区旅居史,居住社区未发生疫情、无确诊或疑似病例密切接触史。

六、培训费用及报名方式

本期培训免费。具体报名事宜请咨询宁波市证券期货业协会。

联系人：张老师

联系电话：0574-87063389

                                                                            中国证券业协会

                                                                         宁波市证券期货业协会

                                                                             2021年7月16日